基金名称

上投摩根阿尔法股票型证券投资基金

基金代码

377010

基金简称

上投摩根阿尔法

基金类型

股票型

认购费率(M为申购金额)

0≤M＜50万         1.2%

50万≤M＜500 万    1.0%

M≥500万      每笔1000元

申购费率(M为申购金额)

0≤M＜100万         1.5%

100万≤M＜500 万    1.0%

500万≤M＜1000 万   0.3%

M≥1000万      每笔1000元

赎回费率

不高于0.5%

管理费率

1.5%

托管费率

0.25%

成立日期

2005年10月11日

基金管理人

上投摩根基金管理有限公司

基金托管人

中国建设银行

投资目标

本基金采用哑铃式投资技术 (Barbell Approach)，同步以“成长”与“价值”双重量化指标进行股票选择。在基于由下而上的择股流程中，精选个股，纪律执行，构造出相对均衡的不同风格类资产组合。同时结合公司质量、行业布局、风险因子等深入分析，对资产配置进行适度调整，努力控制投资组合的市场适应性，以求多空环境中都能创造超越业绩基准的主动管理回报。

投资范围

本基金的投资范围为股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的 A股，债券投资的主要品种包括国债、金融债、企业债、可转换债券等，货币市场工具包括短期票据、回购、银行存款以及一年以内（含一年）的国债、金融债、企业债等。在正常情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的60－95%，其它为5－40%，并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

投资理念

实践表明，价值投资（ Value Strategies）和成长投资（Growth Strategies）在不同的市场环境中都存在各自发展周期，并呈现出一定的适应性。本基金将价值投资和成长投资有机结合，以均衡资产混合策略建立动力资产组合，努力克服单一风格投资所带来的局限性，并争取长期获得主动投资的超额收益。

投资策略

本基金充分借鉴摩根富林明资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术，依据中国资本市场的具体特征，引入集团在海外市场成功运作的“ Dynamic Fund”基金产品概念。具体而言，本基金将以量化指标分析为基础，通过严格的证券选择，积极构建并持续优化“哑铃式”资产组合，结合严密的风险监控，不断谋求超越业绩比较基准的稳定回报。

业绩比较基准

新华富时A全指×80%＋同业存款利率×20%

风险收益特征

本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。

基金收益分配原则

1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；

2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；

3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。

4.本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的60%；

5.本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金；

6.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

购买规定

申购的单笔最低金额为1,000元人民币(含申购费)。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金投资者可多次申购，法律法规、中国证监会另有规定的除外。