香港证监会全名为香港证券及期货事务监察委员会，是独立的法定机构，负责确保市场持证操作及执行各项与证券及期货市场有关的法例、监管市场。证监会的监管对象包括香港交易所、其附属公司（包括证券及期货交易所以及相关结算所）、金融中介人士（例如包括交易所参与者在内的证券商、保荐人、股份过户处、基金经理及投资顾问）以及投资者。

　　香港证监会的法定监管目标是：

　　·维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序；

　　·提高公众对证券期货业的运作及功能的了解；

　　·向投资于或持有金融产品的公众提供保障；

　　·尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为；·减低在证券期货业内的系统风险；

　　·采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。

　　香港交易所全名为香港交易及结算所有限公司，是香港中央证券及衍生产品市场的营运机构兼上市发行人（包括上市公司）前线监管机构。香港交易所于2000年6月27日在属下证券市场上市。香港交易所的主要职责范围包括：监管上市发行人；执行上市、交易及结算规则；以及主要在机构层面向交易所及结算所的客户提供服务。交易所及结算所的客户包括发行人及直接服务投资者的中介人，例如投资银行或保荐人、证券及衍生产品经纪、托管银行和资讯供应商等。交易所及结算所提供的服务则包括交易、结算及交收、存管及代理人以及资讯服务。

　　由于涉及投资者的行为，有关收购、股份购回及私有化等上市公司事宜均由证监会负责监管。