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监管层急促专户理财开局 基金业自变阵法
作者:申兴 赵娟… 文章来源:经济观察报 点击数: 更新时间:2008-2-25 10:53:00

  2月18日,南方、嘉实、鹏华、国泰、诺安、易方达、汇添富、工银瑞信与中海基金率先成为第一批获准开展特定客户资产管理业务的基金公司。

  “我们与客户已谈得很具体,只等证监会发布细则。”多家基金公司的专户理财负责人表示。而业内人士预计,第二批专户理财获准名单不日即将下发。

  监管部门相关人士透露,专户理财业务公平交易细则及监管办法近期将出台。据悉,证监会已通知各公司近日将就专户理财业务相关细则开会。

  而大批公募基金经理正转战专户理财阵地,基金公司间的人才争夺战愈演愈烈。

  开辟新战场

  “专户理财部已成为最热闹的部门。”南方基金人士称。

  易方达基金总裁叶俊英更明确地表示,专户理财和QDII业务是易方达08年的业务重点。

  有人士测算,专户理财未来有望为A股市场引入2000亿至3000亿资金。巨大的想象空间撩拨着国内众多基金公司的神经。

  而因为对专户理财的预期不同,各家公司采取了不同的策略:南方、易方达和国泰基金表现得积极且高调;诺安、嘉实等相对平静。

  广州一家基金公司市场部总监告诉本报,“公司内部的看法是,今年第一业务重点为公募基金,其次是专户理财,然后才是QDII业务。”而上海一家合资基金公司市场部人士则表示,他们今年的重点是公募和QDII业务,且尚未申请专户理财资格。

  第一单只欠细则“东风”

  “基金公司目前正静候指导细则出台,专户理财业务第一单呼之欲出。”南方基金人士称。

  易方达基金人士称,“已与北京、上海、广东各地的数家公司达成合作意向,待监管部门相关细则制定后便正式开展业务。”

  证监会一位相关人士表示,专户理财业务公平交易细则及监管办法正待领导批准。

  “基金公司专户理财业务公平交易制度指引可能在两会后推出,该指引将是监管制度的一次大的突破,从研究制定、交易制度到信息披露都会有一套完整的规定。”一位权威人士透露。

  据悉,证监会已通知各公司近日将就专户理财业务相关细则开会。据相关基金公司专户理财业务负责人透露,基金公司在专户理财业务申请材料中用很大篇幅阐述关于公平交易的问题,该人士表示这次会议应该更多地讨论操作层面的细则。

  本报从多家基金公司了解到,个人客户对专户理财也表现出了浓厚兴趣。据悉,与南方基金达成了明确合作意向、正准备签署合作备忘录的两位个人投资者将全部进行股票资产的投资。

  按照证监会规定,专户理财客户的投入资产最低不少于5000万元。这意味着庞大的企业家富豪群体将是专户理财的主力客户之一。

  “公”转“专”潮流

  在基金公司大张旗鼓备战专户理财业务时,一场从公募转战专户的基金经理大迁徙也在暗流涌动。

  新年伊始,信达澳银、大成、建信、银华、泰达荷银、上投摩根六家基金公司均在其网站上公布,面向国内外招聘针对“专户理财”、“高端个人客户”、“特定客户、机构理财”的职位。

  本报获悉,景顺长城基金专户理财负责人便是来自招商基金的一位基金经理,而长城基金刚刚公告离职的长城久富核心成长股票型基金经理项志群将加入大成基金专户理财部门。

  “目前各基金公司都在人力、物力上积极筹备专户理财业务,但不少公司仍面临人才紧缺的问题。”一家基金公司专户理财负责人坦言。

  据悉,目前绝大部分基金公司专户理财部门的投资人才都是原来公募基金或社保基金的基金经理。

  2007年12月28日,易方达基金公司公告了肖坚、马骏等6名基金经理的职务变动。据悉,这一调整正是公司为开展专户理财业务做准备,除肖坚将负责该公司的机构理财业务外,基金科翔的基金经理冉华也被调入专户理财部门。

  诺安价值增长基金经理段鹏程也公告离任,将担任该公司专户理财部门负责人;博时基金专户理财部门则由原基金裕富基金经理归江掌舵;华夏兴和基金经理郭树强也已辞去公募职位转任专户理财部门总监。

  嘉实基金相关人士表示,其专户理财业务将由公司总经理助理兼固定收益部总监戴京焦女士负责,投资部门中计划安排6名基金经理,除原超短债基金经理郭林军外,其他多来自原社保基金、企业年金投资团队。

  而这个名单还只是冰山一角。本报获悉,南方基金、华安基金等公司的专户理财团队还将有知名基金经理陆续加盟。

  某基金经理认为,“专户理财产品不必承担每日排名以及开放赎回的压力,若按业绩报酬提取的话,其收入也相当可观。因此,或将出现一批优秀的基金经理向专户理财产品转移,而转投私募的现象可能会有所下降。”


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