老鼠仓“南方版”拷问基金信息披露制度

　　媒体最早在3月3日披露，“两名涉嫌内幕交易的基金经理王黎敏、唐建被处以市场禁入，但并未彻查内幕交易、移交司法机关。” (《财经》杂志3月3日晚间披露该信息)

　　很遗憾，当外界知晓基金经理做老鼠仓的时候，已经是“过去式”了。当外界需要知道更多的时候，公司已经“把事情处理完了”。

　　昨日傍晚，本报记者与南方基金公司和上投摩根基金公司两家公司高层人士取得联系。前者先回应称，“王黎敏已经被公司辞退了”，后者称“唐建已经跟公司没关系了”。

　　一位业内人士感叹：“南方版基金经理老鼠仓事件做得‘更漂亮’。”去年，上投摩根基金公司因为突然陷入唐建事件的漩涡，非常被动，而此次南方在消息被公众知晓的那一刻，没有更多信息需要披露。

　　根据相关法规，像基金经理撤换这样的信息需要对外公告，但比这更加重要的信息反而没有硬性披露的要求。尤其是当恶性事件发生后，基金经理被辞退，公司方面没有责任和义务解释“前基金经理”的错误。

　　截至记者发稿时，记者没有联系到王黎敏、唐建本人。

　　南方基金：

　　王黎敏受罚属个人行为

　　南方基金昨晚又向记者发来一份书面说明，题为“王黎敏受罚属个人行为”。

　　该文的开头部分为：“据近日媒体报道，原任基金经理一职的王黎敏于日前收到了来自监管部门的行政处罚的有关通知。记者就此问题向王黎敏曾供职的南方基金处作了相关了解，南方基金督察长秦长奎给予了接待。秦长奎表示，王黎敏的上述情况属于个人行为。尽管任何制度设计都不能完全规避员工的道德风险，但是基金公司有义务在个人道德风险和持有人的利益保护之间建立起一道严密、科学的防火墙。自去年唐建事件后，监管部门去年对行业有关涉嫌违规的人员进行了调查，其中有王黎敏。在监管机构尚未确认王黎敏有关行为的具体性质之前，南方基金本着充分保护基金份额持有人利益的原则，暂停了王黎敏基金经理的权限；随后在今年初正式公告免去王黎敏担任南方宝元债券及南方成份精选的基金经理职务。据证实,王黎敏已于今年２月被公司辞退。”

　　南方基金在今年1月12日公告称，“王黎敏不再担任南方宝元债券型基金及南方成份精选基金基金经理职务。”

　　南方成份精选基金是一只偏股型开放式基金，去年5月由封闭式基金“基金金元”到期转型而来。此封闭式基金转开放式之后，规模迅速放大，最新规模已经超过200亿元。王黎敏自2006年3月16日起担任该基金的基金经理。

　　印证传闻：

　　老鼠仓绝非唐建一例

　　“传闻往往是真的。”一位业内人士向记者感叹。

　　去年下半年，南方基金“似乎”引起基金业内的高度关注。有业内人士向记者提示称，“唐建的事件迟迟不能发落，就是因为还有其他更严重的需要处理”。

　　按照业内的理解：基金经理老鼠仓绝非个案，上投摩根成为惟一的追查对象似乎显示监督不公。

　　王黎敏出现了，唐建有伴儿了。

　　南方基金方面昨晚向记者强调称，王黎敏的事情是用直系亲属的账户买卖股票，也没有认定是关联交易。

　　“谁会那么傻，用自己名字账户炒股票。”记者昨日采访的一位基金从业人员称。

　　出事基金经理掌握了多少投资信息，可供老鼠仓运作？

　　南方基金公司方面介绍了内部投资流程。南方基金督察长秦长奎解释道，“南方基金对于基金经理的操作采取的是严密全程监控的模式。原则上要求基金经理在开市前做好投资计划，避免在交易时段内频繁下单。下午交易时段禁止下单，从制度上有效防范了异常交易行为。在投资决策体制上，须按投资决策委员会领导下的分级授权制，严格执行重点行业配置、股票池管理办法及日常交易管理办法，达到降低基金经理个人决策风险的目的。南方基金严格执行股票池制度，所有股票组合投资必须在股票池内选择，没有进入股票池的股票，各基金不得进行投资。”(国际金融报)

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