年逾70岁的任女士在申购基金5个月后,前往基金公司准备赎回时得知,基金并未申购成功。任女士认为证券公司应及时向她提供书面确认文件或告知文件,于是将某证券公司诉至法院,索赔损失1.5万余元。记者上午获悉,该案已被海淀法院受理。证券公司对此表示,任女士应当自行查询基金申购结果。
任女士向法院起诉称,去年1月4日,她在某证券公司办理了开户手续,并于当天委托证券公司申购"大成2020基金"3万元。证券公司的工作人员在其联网的计算机上操作后,告知任女士已申购成功。后任女士持身份证和资金账号在该公司打印了开放式投资基金申购受理凭证。去年6月5日,任女士持凭证到证券公司要求赎回基金,但却被告知基金未申购成功。在与证券公司协商不成的情况下,任女士将证券公司诉至法院。
证券公司来到法院后则大呼冤枉。该公司称,由于任女士委托交易的时间是15时03分,不在交易时间范围内,所以基金未申购成功。按照基金申购的程序,投资者T日提交的申购申请,注册登记机构在T+1日对该交易申请的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购成交情况。证券公司认为,由于客户众多,任女士应当自行查询基金申购的结果,证券公司无义务主动向任女士提供基金是否申购成功的书面确认文件或其他告知文件。这是证券行业的惯例。据悉,目前该案正在法院审理中。(记者 张蕾 通讯员 江锦莲)
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