华安创新基金实施规模控制的申购确认比例公告

　　根据华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）于２００７年１０月２２日发布的《关于华安创新证券投资基金开展基金份额拆分和限量持续销售活动及修改基金合同的公告》规定，华安创新证券投资基金（以下简称“本基金”）于２００７年１０月２６日实施基金份额拆分。同时，本基金开展限时限量持续销售活动，活动期间本基金总规模控制在１５０亿元以内。

　　经本基金托管人交通银行股份有限公司复核，若本基金２００７年１０月２６日的有效申购申请于２００７年１０月２９日被全部确认后，本基金的基金资产净值总额将超过此次规模控制的预定目标。按照公告中规模控制的要求，本公司自２００７年１０月２９日起暂停本基金的申购业务，并对最后一个申购日（２００７年１０月２６日）的有效申购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认。

　　２００７年１０月２６日有效申购申请金额为５，７７２，９１１，１３２．８６元， 申购申请确认比例的计算如下，计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去：

　　申购申请确认比例＝（１５０亿元－２００７年１０月２６日基金资产净值＋２００７年１０月２６日有效赎回申请份额×２００７年１０月２６日基金份额净值）÷２００７年１０月２６日有效申购申请金额×１００％＝７４．１０３６８５２％

　　按照上式计算的确认比例，投资人当日提交的有效申购申请部分确认的金额计算如下，计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，具体确认金额以注册登记机构计算的为准：

　　有效申购申请部分确认的金额＝有效申购申请金额×申购申请确认比例

　　投资者于２００７年１０月２６日的申购申请将按比例确认，投资者当日申购费将按照最后申请确认金额对应的费率计算。为保护投资者利益，请投资者务必于２００７年１０月３０日起，在其办理申购的销售网点查询２００７年１０月２６日申购申请份额的确认结果及相关费用支付情况和申购金额退款等相关情况。

　　投资者可以通过各代销机构和访问华安基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ）或拨打公司客户服务电话（４００８８－５００９９、０２１－６８６０４６６６）咨询相关情况。

　　特此公告。

　　基金分红公告与预告

　　上投摩根中国优势证券投资基金第四次分红公告

　　上投摩根中国优势证券投资基金（代码：３７５０１０，以下简称＂本基金＂ ）基金合同于２００４年９月１５日生效。根据《上投摩根中国优势证券投资基金基金合同》的规定，本着及时回报投资者的原则，本基金将实施第四次分红。现将本次分红的具体事宜公告如下：

　　一、收益分配方案

　　经基金管理人计算并由基金托管人中国建设银行复核，以２００７年１０月２６日已实现的可分配收益为基准，每１０份基金份额派发红利１元。

　　二、收益分配时间：

　　１、权益登记日、除息日：２００７年１１月６日

　　２、红利发放日：２００７年１１月７日

　　３、选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值（ＮＡＶ）确定日：２００７年１１月６日

　　４、红利再投资的基金份额可赎回起始日：２００７年１１月８日

　　三、收益分配对象：

　　权益登记日在上投摩根基金管理有限公司登记在册的本基金全体份额持有人。

　　四、收益发放办法：

　　１、选择现金红利方式的投资者的红利款将于２００７年１１月７日自基金托管账户划出。

　　２、选择红利再投资方式的投资者所转换的基金份额将以２００７年１１月６日的基金份额净值为计算基准确定再投资份额，本公司对红利再投资所转换的基金份额进行确认并通知各销售机构。２００７年１１月８日起投资者可以查询、赎回。

　　３、冻结基金份额的红利发放按照《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》的相关规定处理。

　　４、权益登记日２００７年１１月６日之前办理了转托管转出尚未办理转托管转入的投资者，其分红方式一律按照红利再投资处理， 所转出的基金份额待转托管转入确认后与红利再投资所得份额一并划转。

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