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证监会上市部：简化若干监管条款进一步增强服务意识

作者：夏丽华文章来源：中国证券报·中证网点击数：更新时间：2008-1-28 9:10:59

　　■在《重大资产重组管理办法》颁布后，取消预沟通这一过渡型制度安排，简化监管工作环节
　　■完善《收购监管工作规程》、《再融资监管工作规程》
　　■改革、完善并购重组委相关工作制度，实行阳光作业，建立申诉制度。争取尽快发布《财务顾问管理办法》

　　证监会上市监管部近日提出了2008年加强和改善服务工作的若干要点，包括在《重大资产重组管理办法》颁布后，取消预沟通这一过渡型制度安排等若干政策调整，旨在通过简化监管条款，给上市公司规范发展松绑。

　　证监会上市部主任杨华近日组织部门全体工作人员专题讨论尚福林主席和范福春副主席在全国证券期货监管工作会议上的讲话精神，落实会领导批示的“服务与监管，是一个事物的两个方面，必须妥善处置，均衡推进”精神，提出要进一步适应全流通市场环境的新形势，着力完善政务公开制度，认真做好行政许可事项审核，坚持监管与服务并重，进一步增强服务意识，求真务实，大力提高监管工作的透明度和有效性。同时，按照“放松管制，加强监管”的原则，调整监管理念，转变工作方式，理顺监管机制，梳理监管法规。

　　证监会上市部还明确，要完善《收购监管工作规程》、《再融资监管工作规程》，明确“三点一线”职责,加快行政许可事项工作步伐；建立对行政许可事项的分类审核制度，方便市场主体的创新，提高行政审批效率。进一步改革、完善并购重组委相关工作制度，实行阳光作业，并建立申诉制度，树立并购重组委的公信力。充分发挥财务顾问的功能，争取尽快发布《财务顾问管理办法》，强化市场约束机制建设。

　　在提高为上市公司服务的效率和水平上，上市部计划进一步采取多种方式加强与上市公司的联系与沟通，倾听上市公司的呼声和想法，不断加深对市场的了解，向实践学习、向市场学习、向监管对象学习、向国际经验学习。例如，充分利用上市公司高级管理人员培训这个监管平台，寓监管于服务之中，进一步增强培训工作的针对性、有效性，着力提高上市公司董事、监事和高级管理人员的守法合规意识，努力在防治上市公司无知违规、惯性违规和被动违规方面取得成效；探索实施新上市公司董事长见面会制度，明确责任义务，了解公司的想法，提高服务和监管的针对性；定期或不定期地召开公司分类座谈会、实地调研，开展上市公司问卷调查，了解公司在发展中的新情况和新问题，确定工作重点，改进监管方式。通过多种方式的交流，研究改善服务环境，推动建立中国上市公司协会，构建上市公司自我管理、自我约束、自我教育、自我监督的自律机制，着力提高监管的亲和力，倡导科学监管，真诚服务，以服务促监管，以监管促发展，与时俱进地做好新时期新阶段的监管工作，开创监管者与被监管者之间良性互动、和谐共建的新局面。

　　另外，为提高上市公司监管工作透明度，服务上市公司，证监会上市公司监管部今后将通过进一步完善网络平台建设，建立来访接待一站式服务。一方面通过网络形式接受广大投资者的社会监督，另一方面通过网络公开主要办事程序，便于公司熟悉了解各种办事程序，切实将提高对上市公司的服务水平落实到实处。

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